Empresa de Nova York que administrou bilhões para Roman Abramovich processada pela SEC

(Bloomberg) — Uma empresa de Nova York que administrava bilhões de dólares para o oligarca russo sancionado Roman Abramovich foi processada pela Comissão de Valores Mobiliários (SEC) por não se registrar como consultora de investimentos.

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A SEC entrou com uma ação na terça-feira contra a Concord Management LLC de Tarrytown, Nova York, e o fundador Michael Matlin. A agência disse que o não registo de Concord e Matlin significou que investiram mais de 7 mil milhões de dólares nos mercados de valores mobiliários dos EUA, sem qualquer supervisão regulamentar.

Abramovich não foi identificado no processo da SEC, que descreveu o único cliente da Concord como um “ex-funcionário político russo rico” que foi sancionado pelo Reino Unido e pela União Europeia em março de 2022. A Bloomberg News informou em março de 2022 que grande parte do dinheiro por trás da Concord pertence ao oligarca, que foi incluído numa onda de sanções contra aliados do presidente russo, Vladimir Putin, após a invasão da Ucrânia.

A SEC solicitou uma ordem forçando Concord e Matlin a restituir todos os ganhos ilícitos de conduta ilegal. De acordo com o processo, os réus receberam cerca de 85 milhões de dólares em indemnizações, incluindo cerca de 50 milhões de dólares em bónus de desempenho, 29 milhões de dólares em honorários e 6 milhões de dólares em despesas reembolsadas, entre 2012 e 2022.

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“Embora estejamos desapontados com a decisão da SEC de prosseguir com esta reivindicação não baseada na intenção, estamos confiantes de que uma revisão completa e justa da lei aplicável e dos fatos relevantes irá sublinhar que a Concord Management e Michael Matlin cumpriram todos os requisitos regulamentares e legais. ”, disse a empresa em um comunicado.

Um representante de Abramovich não respondeu imediatamente a um pedido de comentário.

Os ativos da Concord foram congelados devido às sanções, mas os investimentos estão ativos e a empresa e a Matlin poderiam retomar a gestão se o congelamento fosse suspenso, disse a SEC em seu processo.

Matlin, 59 anos, de Airmont, Nova York, é cidadão americano que nasceu na Rússia, emigrou para os EUA em 1988 e fundou a Concord em 1999, segundo a SEC. O objetivo da empresa era fornecer serviços de supervisão e gestão para que os ativos de seus clientes fossem investidos em uma variedade de investimentos em fundos privados sediados nos EUA, e administrou uma carteira com um valor total estimado de US$ 7,2 bilhões em janeiro de 2022.

Concord direcionou principalmente o dinheiro de Abramovich para as maiores e mais conhecidas empresas dos EUA, incluindo Brevan Howard Asset Management, Millennium Management e Carlyle Group Inc., disseram à Bloomberg pessoas familiarizadas com a empresa de Matlin.

Abramovich, 56 anos, que tem um patrimônio líquido de US$ 7,3 bilhões, segundo o Índice de Bilionários da Bloomberg, acumulou sua fortuna com a venda de ativos privatizados adquiridos da antiga União Soviética, incluindo a gigante petrolífera Sibneft e a Aeroflot. Ele se tornou conhecido no Reino Unido, especialmente como proprietário de longa data do time de futebol Chelsea, que vendeu em março de 2022.

O caso é Securities and Exchange Commission v Concord Management LLC, 23-cv-8253, Tribunal Distrital dos EUA, Distrito Sul de Nova York.

–Com assistência de Stephanie Baker e Jonathan Browning.

(Atualizações com declaração do réu no quinto parágrafo.)

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